危险源辨识、风险评价和风险控制程序

安全文化网 www.anquan.com.cn

　　1.范围

　　制定本标准的目的是为了对公司整合管理体系所覆盖的活动及设施中影响职业健康安全的危险源进行辨识，对辨识的危险源进行风险评价、风险分级，根据风险等级制定风险控制措施，从而控制职业健康安全风险并不断改进职业健康安全绩效，特制定本标准。

　　本标准适用于整合管理体系所覆盖的活动、设施中影响职业健康安全的危险源辨识、风险评价和风险控制的活动。

　　2  规范性引用文件

　　GB/T24001-2004   环境管理体系 要求及使用指南

　　GB/T28001-2001   职业健康安全管理体系   规范

　　DL/T1004-2006质量、职业健康安全和环境整合管理体系规范及使用指南

　　3  职责

　　3.1  管理者代表负责重要职业健康安全风险及控制策划的审定、批准。

　　3.2 人力资源处负责组织总部职业健康安全危险源辨识与风险评价、控制、更新和重要职业健康安全风险评价及控制和更新工作。

　　3.3  项目管理一处、项目管理二处、设计咨询处负责协调各自所属项目现场重要危险源的汇总、审核、上报工作。

　　3.4  各部门应根据工作情况对本部门的危险源进行辨识、评价、控制、更新工作，并汇总更新情况提交人力资源处。

　　3.5  各项目部负责对本项目职业健康安全风险（危险源）进行辨识、评价、控制和更新工作。

　　4  管理内容和方法

　　4.1  危险源辨识

　　4.1.1  危险源辨识的范围

　　a) 区域：公司本部、工程项目现场；

　　b) 涉及产品为工程设计咨询、工程建设监理及工程建设总承包；

　　c) 活动包括所有进入办公区和施工现场的人员（包括合同方人员和访问者）的活动；

　　d)设施包括办公区和施工现场的设施（包括由顾客或其他相关方所提供）。

　　4.1.2  危险源辨识的依据及途径

　　危险源辨识的依据为有关职业健康安全的法律、法规和其它要求；结合本公司管理活动、产品和服务中的实际情况，同时考虑三种时态、三种状态及七种类型：

　　a) 危险源辨识的三种时态：

　　——过去(过去遗留的危险因素)；

　　——现在(现有的危险因素)；

　　——将来(设备及材料的供应、产品实现过程中可能带来的危险因素；将来潜在的法规修订和其它计划的修改可能带来的危险因素)；

　　b) 危险源辨识的三种状态

　　——正常状态（如正常施工活动）；

　　——异常状态（如设备检修活动）；

　　——紧急状态（如火灾、事故及一些自然灾害等）。

　　c) 危险源的类型

　　危险源可分为七类：机械能、电能、热能、化学能、放射能、生物因素、人的生理（心理）因素。

　　4.1.3  危险源辨识的方法

　　a)询问交谈，向具有某项工作经验的人询问、交谈以辨识危险源；

　　b)现场观察，即通过对活动现场观察发现可能的危险源；

　　c)查阅有关记录，即查阅有关事故、职业病及查阅有关文献，获取有关危险源的信息；

　　d)获取外部信息，即向类似组织、专家咨询及查阅有关文献，获取有关危险源；

　　e)工作任务分析，即通过对工作任务中的过程和环境进行分析，辨识有关危险源；

　　f)安全检查表、危险与可操作研究、故障树分析、事件树分析等方法识别危险源。

　　4.1.4  危险源辨识

　　a) 公司各部门按照职责分工，根据4.1.1~4.1.3条款，对本部门的活动、产品和服务进行调查、分析，识别出本部门的危险源并填写《职业健康安全危险源辨识与风险评价一览表》（见附录A）提交人力资源处；

　　b) 项目经理及总监在项目策划阶段应对项目的危险源进行辨识，并填写《职业健康安全危险源辨识与风险评价一览表》（见附录A）。

　　c) 人力资源处将各部门的《职业健康安全危险源辨识与风险评价一览表》（见附录A）进行分类、登记、核定风险评价情况及已有控制措施。

　　d) 危险源分类（参见附录C）

　　4.2  风险评价

　　4.2.1  风险评价是指在危险源辨识的基础上，根据法律、法规及标准等要求，分析、预测存在的风险大小和可容许程度的全过程。

　　判别依据：a—法规和行业关注；b---组织方针目标；c—发生过的事故事件不符合及纠正/预防措施；d—监督/检查/评价结果；e—相关方类似信息；f—与组织设施、流程和运行活动相关信息。

　　4.2.2  风险的评价方法：

　　风险评价及风险控制措施策划表；作业条件危险性评价法 (LEC法)；预先危害分析法；

　　矩阵法；故障类型及影响分析法；风险概率评价法；危险可操作性研究法；事件树分析法（ETA法）；故障树分析法（FTA法）；头脑风暴法等。

　　常用的风险评价有以下两种方法：

　　风险评价及风险控制措施策划表方法和作业条件危险性评价法（LEC法），或二者的结合。

　　a) 风险评价及风险控制措施策划表方法：

　　参照有关规定和经验预估伤害的可能性（分为不可能、有可能和完全可能三级）和严重程度（轻微损失、中等损伤和严重破坏三等），结合考虑对风险进行分级：可忽略风险，可容许风险，中度风险，重大风险，不可容许风险五级。对其中中度以上风险采取针对性的控制措施，以消除或降低风险。风险评价表如下：

　　风险控制措施策划表如下：

　　b)作业条件危险性评价法（LEC法）

　　采用量化的定性方法计算危险源的风险值D，根据D值的大小划分风险等级。

　　计算式：D＝LEC   式中： D—风险值；

　　L--发生事故的可能性值，以概率表示。

　　L--取值参照下表。

L值	事 故 发 生 的 可 能 性
10	完全可以预料
6	相当可能
3	可能,但不经常
1	可能性小,存在意外
0.5	不可能,可以设想
0.2	很不可能
0.1	实际不可能

　　E----暴露在危险环境中的频繁程度,

　　E---取值如下表.

E值	暴 露 的 频 繁 程 度
10	连续暴露
6	每天工作时间内暴露
3	每周一次或偶然暴露
2	每月一次暴露
1	每年几次暴露
0.5	很罕见地暴露

　　C---事故的后果,按造成人身伤害与财产损失的范围和程度评估其分数值，可依据组织的具体情况确定。

C值	事 故 后 果
100	大灾难，许多人死亡，电网大面积停电、系统解列、主设备破坏。
40	灾难，数人死亡，主设备损坏，造成停电事故。
15	非常严重，一人死亡，设备严重损坏事故，非计划停机。
7	严重，重伤，设备严重损坏事故。
3	重大，致残，一般设备损坏或一类障碍。
1	应给予重视，影响到职业健康安全的基本要求。

　　风险值D计算出后，按其大小确定风险级别的界限值。可根据自己的实际情况和不同的时期确定这个界限。下表给出风险等级划分限值，供风险控制策划使用。

D值	危 险 程 度	风 险 等 级
＞320	安全文化网 www.anquan.com.cn 点赞 收藏 评论 上一篇：化学危险品管理规定 下一篇：安全缺陷审计的要素 相关阅读： 控制程序 危险源的辨识、风险评价与控制程序 法律、法规的获取与合规性评价控制程序 某仪表厂运行控制程序 监视和测量装置控制程序 环境和职业健康安全管理方案控制程序 安全管理控制程序 危险源辨识与风险评价控制程序 OHSMS（职业健康安全管理体系）文件控制程序 污染排放管理控制程序 安全用电管理控制程序 © 安全文化网 anquan.com.cn