职业健康安全管理体系审核（OSHMS）是OSHMS运行当中的一项重要活动。如何开展好OSHMS审核活动，对于组织所建立的OSHMS是非常重要的。OSHMS审核包括准备、实施、评价及跟踪四个阶段。
1 OSHMS审核准备阶段
OSHMS审核准备阶段的主要内容有：
①领导做出开展OSHMS审核的决定
②确定本次审核目的、依据、方法、范围、时间等要求
③成立内部审核工作组，指定审核组长
④对被审核的单位/部门提出具体要求
⑤内部审核组开展OSHMS文件审核
⑥审核组分工收集与审核有关的信息资料
⑦编制现场审核计划、设计审核检查表及其他工作用表
1.1编制现场审核计划
①现场审核计划的内容
本次审核的目的、依据、范围(要素或区域)和方法
审核组成员及分工
审核时间、地点、受审核部门
首、末次会议及其他有关会议等
审核报告的分发范围及发布日期
现场审核日程表
②如何编制现场审核计划
编制审核计划之前，要依据管理者代表的指示或经请示后明确以下诸点
a此次内审的目的——内审要解决什么问题，达到什么目标；
b此次内审的范围——是全面审核，还是重点审核；
c审核时间——现场审核的总天数及开始、结束时间；
d审核准则——此次内审时作为判别依据的文件；
e指定审核组长，指派审核员，组成审核组。
编制审核日程安排表
a审核组是否再分小组——这要从审核的工作量、规定的审核时间以及审核员的人数而定。不管如何分组，都要尽量考虑每位审核员能力、经验、专长等方面的互补。
b分配审核任务——把全部审核任务(按部门或按要素)按审核工作量较平均的分给各小组，注意每个小组不仅要审核管理部门，也要审核生产单位。注意两个问题，一是考虑审核员的能力和专长，二是避开自己的所在部门。
c分配审核时间——为保证在规定的时间内完成审核任务，在各小组任务确定后，要仔细分析每一审核项目所需时间，以及其他工作所需时间，并且还要考虑先后次序的合理安排，最大限度地节省时间。
1.2设计审核检查表
①审核检查表的设计依据和考虑的要点
由审核员根据所分担的审核任务，设计检查表
一个部门有几个相关要素，一个要素涉及一个或几个程序，每个程序有许多审核要点，每一要点都可成为检查项目，有时一个检查项目(一项活动)需要设计一张检查表
应包括列入审核计划的所有项目，但要突出每个部门、每个要素的关键性问题，要在充分掌握相关程序基础上，结合企业实际编写
始终考虑的核心问题是要能取得客观证据——借助审核检查表进行审核，能对组织的OSHMS是否符合规范要求，运行是否有效做出判断。为此，应根据OSHMS文件的要求，逐项列出审核内容、审核要点和方法
可将所有要素的实施情况分解到适宜部门分别检查，但当把所有部门检查的内容综合起来时，规范中规定的所有要求均应覆盖
一定把审核重点放在对职业健康安全有较大影响的岗位或现场
②审核检查表的内容
格式一般包括：代号、编号、名称、受审核部门、审核项目、审核依据、检查内容及方法(含抽样)、检查结果记录、审核员签字、审核组长批准等项
借助通用检查表加以补充。通用检查表只提出某一要素的审核要点(问题点)，但用什么具体方法、抽什么样本、样本数，通过问什么问题、观察什么内容才能取得客观证据，都是要补充的内容
一般情况下检查表的内容应考虑以下几方面
a逐项检查该部门承担的职责及其履行情况；
b与该部门(岗位)相关的文件及其要求的实施情况(查记录)；
c与该部门(岗位)有关的重大危险因素控制情况(查记录)；
d该部门(岗位)所制定的职业健康安全目标、指标、方案的实施情况；
e该部门(岗位)以往发生的不符合纠正情况。
对关键环节审核时，检查表要达到一定深度
a询问有无程序之类的规定(是否知道、是否持有?)
b查阅此规定(是否现行有效)
c询问有关规定内容(是否掌握规定?)
d看或问是如何做的(是否执行，是否符合?)
e查阅记录(验证)。
2 OSHMS审核实施阶段
2.1首次会议
①首次会议的要求
准时、简短、明了，不超过半小时为宜，会前要签到
由审核组长主持，获得受审核方的理解和支持(领导或派代表参加)
参加人员：审核组全体人员、高层管理者(必要时)、受审核部门代表及主要工作人员、管理者代表、来自其他部门观察员(应征得受审核方同意)、陪同人员
②首次会议的内容及其目的
向受审核方高层管理者介绍审核组成员(内审不必)
确认审核的依据、范围和目的
澄清审核计划中不明确的内容
说明审核的方法和程序(如：抽样检查、发现不符合项时开列不符合报告、要求对方确认不符合事实和提出纠正措施计划)
建立审核组与受审核方的正式联系(指定各小组的陪同人员等)
落实审核组需要的资源和设施(可能不必专门提出)
确认末次会议的日期及内容
2.2审核时应把握的重点
①审核方法
与受审核方有关人员面谈
查阅文件和记录
通过观察、测量或试验
对实际活动和结果的验证
②审核证据的形式
存在的客观事实(可以是定性的或定量的)
被访人员(当事人)的口述(与被审核的职业健康安全活动无关的人员不算数)
现行(有效)的文件中的规定和环境记录(作废文件和修改过的记录不算)
③审核组长要对审核的全过程控制
现场审核的计划控制
a按计划和检查表进行，不能受被审核方或客观事物左右，影响计划执行；
b如需改变计划，应按程序进行，经管理者代表批准；
c当有可能发现严重问题时，经组长同意可超出审核范围。
现场审核范围控制
a基于现场审核的目的，常会有扩大审核范围的情况(包括抽样范围、数量)；
b改变审核范围应征得审核组长同意。
其他方面的协调、控制
a调节过于紧张的气氛；
b及时纠正过于草率的行为和审核人员不妥的言行；
c需进一步确认的证据应及时安排复查；
d意外情况的应变处理。
④依靠审核检查表，灵活运用审核检查表
不应只采用是否问答的模式，应很自然地引出一个个问题，但又不跑题
到达一个部门或区域应请有关人员介绍OSHMS体系是如何运行的
询问执行人员是否有文件化的程序，如何按体系文件规定工作的
观察执行人员按照有关程序工作情况
验证必要的记录或文件
按手册、程序或标准，评价了解到的上述情况，判定是否符合要求
利用审核检查表确保所有的要求都已查到，熟练地记在脑子里
切忌机械地从检查表第一个问题按顺序开始，应把提问题、思考、记录结合起来，然后用审核检查表确保所有问题得到答复
⑤合理选择样本
审核是抽样调查的过程，审核员必须精心选定样本，使样本有代表性
对某一活动的样本应由审核员在现场随机抽取，而不要事先规定得十分具体
为尊重受审核方，审核员自己随机抽样应取得受审核方领导同意，其中包括要在该部门的一般职工中找员工谈话也要征得领导同意
样本选定后(包括样本数量确定后)，按样本去寻找客观证据，如果找到了符合证据，就应相信结果是符合的，否则亦然。不能因为没发现不符合就对样本产生怀疑，扩大样本种类数量，直到发现不符合才算达到目的，这样做是不正确的
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2.3审核时应注意的几个问题
①与员工交流时应注意的问题
交流前应打招呼，简要说明来意，最后要致谢
要把问、听、观察、分析结合起来，注意收集体系运行有效性的证据，如事故预防、控制的效果等
当一个问题已经了解清楚，就立即转向另一问题
尽量保持客观、冷静、友善的态度，创造一个和谐气氛
查阅资料要有礼貌，只看有关资料的有关部分
检查的事实及结果要如实记录，但不可当场宣布不符合
②对现场审核记录的要求
在现场得到的所有审核证据，不论其性质如何，均须记录
现场发现的客观事实，应请负责人或陪同人签字确认
当证据不能马上拿到手时，应记下细节，以防遗忘
记录应原原本本、实事求是，清楚、确切、简明、易懂
记录应准确，如文件编号、名称、设备号、记录编号、陈述人名
③审核员开展工作时应注意安全
熟悉并遵守现场有关安全规定
现场审核时应有专业人员陪同，不要擅自行动
现场审核时要走安全通道，未经允许不得擅自进入工作区
未经许可，不要尝试采用“摸、尝、闻”的方式检测物体
不得随意开关现场任何安全设备
如遇事故，立即报告。
2.4审核证据的判定和确认
现场审核时收集到的审核证据(记录的事实)要经过评审，以判定其是否符合审核准则。对不符合事项要进行分析，判定其不符合的性质并征得受审核方的确认，这是现场审核中的一项重要内容。
①对审核证据分析、判定的原则
必须以审核准则作为判定依据
必须以客观事实为基础(文件、记录、回答、检测)
做出不符合结论前，审核组要充分讨论，统一意见
进一步分析产生不符合的深层原因，找出OSHMS上存在的问题，不以简单判定不符合为满足；
与受审核方共同确认审核发现的事实
②须注意的几个问题
不要让员工确认，更不可当场向员工宣布不符合项
一定要由该部门负责人或管理者代表确认
关于职业健康安全绩效(行为)、记录数据的处理原则
a审核的对象是OSHMS，为了确认OSHMS的健全性，用抽样方法检查有关记录和数据，以寻找OSHMS是否健全的证据，而不是检查职业健康安全绩效(行为)和数据本身；
b当职业健康安全绩效(行为)和有关数据达不到标准规定的指标值时，也不能仅仅据此判定OSHMS不适合。因为通过不断改进(包括采取纠正措施)，这种情况会改变，那时再做是否适合的判断；
c不要把“不符合”和“不守法”混为一谈。“不守法”有逃避甚至故意违反的意思，“不符合”只是尚未符合或程度不够，对此要调查其原因并采取纠正措施；
d采取措施时不能仅仅考虑达标(数值的改进)，要从责任体制，程序更改，教育培训多方考虑，以求治本治理。
2.5编写不符合项报告
不符合报告的内容，一般包括以下几项：
①一般情况：编号，日期、受审核部门或人员、陪同人员、审核员、审核依据和参考文件；
②不符合事实陈述：审核员根据审核组讨论的意见，对不符合项进行陈述，陈述的要点包括：
准确描述客观事实
客观事实发现的地点和当事人
定为不符合项的依据
审核员签字、受审核方代表签字
③不符合原因分析
④纠正措施和实施计划
⑤对纠正措施完成情况的确认
3 OSHMS评价阶段
3.1如何召开审核组会议
①审核员提出自己所审区域的工作总结
②确定所有不符合报告
③总结整个审核过程，对审核结果进行汇总分析，汇总分析从以下四方面人手
是否覆盖所有的部门、所有的要素
重点部门、重点要素是否突出
对比以往内审出现的问题，本次审核发现问题的数量、程度及分布上有什么变化？指出发展趋势
从发生的职业健康安全问题及问题的发生原因进行分析
④在上述分析的基础上，对OSHMS作整体性评价
3.2末次会议
①末次会议的目的
向受审核方领导介绍审核总体情况，使之了解审核结果
宣布审核结论
提出后续工作要求(纠正措施、跟踪、监督等)
澄清或回答受审核部门提出的问题
②会议内容(由审核组长主持)
签到
会议开始，审核组长对审核期间所给予的配合表示感谢
重申审核的目的和范围
强调审核的局限性
宣读不符合报告，并提交书面不合格报告
提出纠正措施要求、完成措施时限、验证方法
宣布审核结论意见
说明审核报考的发布时间、方式及其他后续工作要求
末次会议结束，现场审核完结，审核组离开受审部门
3.3编制审核报告
审核报告是说明审核结果的正式文件，应由审核组长亲自编写，或在组长指导下编写。
审核报告应如实地反映审核的实际情况，实事求是。内容应包括：
①一般情况：日期、受审核单位名称及受审核人员、审核组长
②本次审核的目的、范围、主要内容、审核的依据及参考文件
③简述审核实施情况及审核中发现的问题
④不符合项及观察项概述
⑤前次审核后纠正措施的执行情况及效果
⑥结论：OSHMS或要素的符合性、有效性结论意见
⑦有关改进的建议
⑧附件：“首末次会议记录”、“不符合项报告及分布表”、“审核报告发放清单”
4 纠正、预防措施及其跟踪
4.1纠正、预防措施实施程序
①充分理解审核员指出的不符合项及判定不符合项的原因
②分析原因，逐项提出纠正措施(经审核员认可、管理者代表批准)
③制订纠正和预防措施计划，落实职责
④控制该计划的有效实施(包括按限定日期完成)
⑤检查措施的实际效果并保存有关记录
⑥对效果的有效性进行验证、评价
⑦巩固已取得的效果，更新文件
⑧倘若效果不明显应采取更有效的纠正措施，进行下一循环
⑨将评价结论填写在“不符合报告”的“已采取纠正措施”栏
⑩部门负责人签字后，通知审核员进行后续审核
4.2纠正、预防措施的跟踪形式
①审核员再到现场进行审核(一般用于不符合问题严重或不符合项较多的部门)；
②对受审核方提交的证明纠正措施已实施的文件进行审核(一般用于不符合项较少或严重性级别较低的部门)；
③安排下次审核时一并验证纠正措施的实施情况(一般用于纠正措施对体系运行时效影响不大，且年度审核计划已有安排的情况)。
4.3纠正、预防措施的跟踪检查报告
对重大的纠正和预防措施的跟踪情况应形成书面报告。内容包括：
①纠正措施计划完成情况
是否按规定日期完成
计划中的各项措施是否都已得到实施
计划完成后的效果
实施情况的记录及记录的管理
实施过程中是否有程序更改，是否按程序办理修改，批准发放等是否有记录，新程序是否坚持执行
②如果某些实施效果需较长时间才能体现，可在下次例行审查时再检查
③审核员验证并认为措施计划确已完成，在不符合报告验证一栏中签字，该不合格项即算得到纠正
④对观察项(潜在不符合)，虽未列入报告，但应引起重视，内审员应口头向管理者代汇报
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