内部审核控制程序

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　　1目的

    实施内部审核，验证管理处的各项管理活动和有关结果是否达到规定的目标，形成自我完善机制，确保管理处质量、环境和职业健康安全管理体系有效运行。

    2 适用范围

    适用于管理处内部审核工作的控制。

    3 职责

    3.1 管理者代表组织、领导内部审核工作。

    3.2 政工科为内部审核的负责部门,审核组具体实施内部审核。

    3.3 各科室、单位配合内审工作，并负责对指出的问题进行整改。

    4 工作程序

    4.1 年度审核计划

    为保持内部审核活动的持续性，政工科根据管理体系的实际运行状况，每年年初编制年度审核计划，经管理者代表审核后报处长批准。

    4.2 审核频次及要求

    内部审核为滚动审核，每季组织一次，与管理处的季度检查相结合，每12个月至少完成一次完整的滚动；如遇特殊情况（如外审前需要全面审核时），管理者代表报处长同意后，可适时安排临时审核。

    4.3 审核准备

    4.3.1每次审核（季度检查）时，由处长任命审核组长和审核成员。审核组成员应由具备内审员资格的人员组成。

    4.3.2 审核组长编制审核实施计划，经处长批准后，由政工科在审核（检查）开始前一周通知到各受审核部门和单位。审核计划的主要内容包括：

    1) 审核目的、范围；

    2) 审核依据；

    3) 审核组的组成；

    4) 审核日程安排和审核分工安排（审核员不参加本部门的审核）；

    5) 审核注意事项。

    4.3.3 组长组织审核员熟悉有关审核文件，编制检查表。

    4.4 审核实施

    4.4.1 首次会议

    由审核组长主持召开，管理处领导、各被审核部门和单位负责人、审核组成员及有关人员参加，会议主要内容是：

    1) 明确审核的目的和范围；

    2) 重申审核计划；

    3) 介绍审核程序和方法；

    4) 协调审核日程。

    4.4.2 现场检查

    审核员根据审核计划和检查表所列的检查项目，通过现场检查(问询、查阅文件和记录等)，收集管理体系运行的客观证据，并做好审核记录。

    4.4.3 审核结果整理

    现场检查结束后，审核组长召开审核组会议，研究分析审核情况，汇总审核结果，确定不符合项，填写审核（检查）报告，提出管理体系运行的评价意见。

    4.4.4 末次会议

    由审核组长主持召开,审核组全体人员和被审核部门负责人及有关人员参加，宣读不符合报告,通报审核结果。

    4.5 内部审核报告

    审核组长根据审核情况，编制审核报告并报处长批准。报告内容应包括：

    1) 审核过程概述；

    2) 审核的结论性意见；

    3) 采取纠正措施的建议。

    4.6 纠正措施及跟踪验证

    责任部门在接到不符合报告后，组织有关人员分析不符合产生的原因，制定相应纠正措施方案，填写完毕后交政工科。纠正措施报管理处分管领导审批后，责任部门按规定的期限执行纠正措施，由政工科组织审核组成员对纠正措施实施情况进行跟踪，并验证纠正措施是否有效。如发现问题应报告管理者代表处理。

    4.7 有关审核（检查）的所有记录由政工科负责保存。内审的结果由管理者代表和政工科提交管理评审。

    5 记录

    5.1 内审检查表（CX-22-B01 ）

    5.2 不符合报告（CX-22-B02）

    5.3 内部审核不符合项分布表（质量）（CX-22-B03）

    5.4 内部审核不符合项分布表（职业健康安全）（CX-22-B04）

    5.5 内部审核不符合项分布表（环境）（CX-22-B05）

    CX-22-B01内审检查表

受审核部门			审核条款
面谈人员及职务			审核员		审核日期
序号	检查事项	标准条款	客观记录			是否 合格

    CX-22-B02不符合报告

    CX-22-B03内部审核不符合项分布表（质量）