基于人为因素对过程安全的影响分析探究安全精细化管理的推行模式

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世界上化工产品的种类繁多，其物理、化学性质各具特点，生产化工产品的化工工艺过程千变万化，每个化工过程的组织结构和人员构成更是各不相同。有的化工产品的生产过程较简单，有的相当复杂；有的化工产品，其生产过程的安全系数较高，有的则较危险，需要人们采取一些有效的手段方可得以控制。无论化工工艺是否先进、所采用的设备与安全附件是否可靠、控制程序与装备是否完善，人为因素都是影响化工过程安全的根本因素。人为因素中来自管理层亦或是最高管理层的危险因素往往是事故发生的真正的根原因。化工过程的安全都与选择工艺路线人员及选择控制方法人员对安全的认识水平有很大关系，还与化工工艺装置操作者及维护者的安全水平有直接的关系。化工过程安全是企业中所有参与化工过程的人员共同采取安全行为的的结果，任何的不安全行为都有在某个场合造成事故的可能性。化工过程安全的管理水平是一个企业安全文化水平最直接的体现。形成具有先进安全价值观且代表本企业特点的安全文化氛围，可使组织群体中所有人员的安全行为趋于一致，减少不同危险行为因素在某一环节同时出现而导致事故的机会。

1 对化工过程中人为因素的正确理解是准确分析人为因素影响化工过程安全的关键

人-机构成一个完整的系统。人-机系统的安全性，不仅取决于工艺流程、设备及控制程序，且随着科技的发展，工艺操作的要求越来越苛刻，对设备的性能提出了更高的要求，控制程序的选择越来越智能化，人-机系统的安全性越来越依赖于人的因素。据统计，20～90%的系统失效与人的因素有关，其中直接或间接引发事故的比率为70～90%[1]。然而，对人为因素在过程安全中的影响，却一直是一个很难具体分析的事情。只有发生事故之后对事故进行深入调查的时候，才会全面分析到所有与事故相关的直接或间接的原因，且几乎所有的直接原因和间接原因都能找到与之相关的人员，即几乎所有的事故都可追溯到不安全的人为因素。

任何人的行为都受其意识的支配，每个人的意识是不可能完全一致的。对于同一事物的认识或多或少的存在着区别，对事物的处理会因其认识不同而不同。对同一事物的处理结果有时相近，有时会相距很大，甚至完全相异。在化工生产中，所有的事情都是由人组织完成的，那么化工过程的安全与人为因素有直接关系。安全属于模糊数学的范畴，是关于危险的隶属函数，安全度=1-危险度，即任何人的行为因素中都包含有安全的因素同时又有危险的因素。所有的危险因素都可转化成一定当量的人的危险因素。化工生产中，人们在决策、计划及具体操作过程中所采取的行动的安全度由其对危险的认识度决定的，若充分认识了事物中的危险度，会主动采取相应的措施予以控制或直接消除，从而提高事物的安全度，反之则会降低事物的安全度。

尽管每个人的行为中都有安全与危险两方面的因素，但人们在进行具体的决策、计划、操作时，一般不会发现自己所没有认识到的危险因素，或者说几乎每个人都认为自己的行为是正确的、安全的，故不会主动采取进一步降低危险度的措施。化工过程就是在这样一系列包含安全行为又包含危险行为的行动中进行的。并不是每个孤立的危险行为一定会导致事故或事件的发生，事故或事件的发生往往是多个危险因素同时存在且相互联系的结果。没有多个危险行为因素同时存在且相互作用的情况时，化工过程的一般保持着“安全”的状态。如果这些危险的因素同时作用于一件事物上时，事故或事件就会发生。由于化工过程中物料一般具有高温、高压、易燃、有毒、腐蚀的特性，若在化工过程中出现了事故，事故的危害往往是灾难性的。能否对可造成事故的各类人员的危险因素进行正确剖析，是准确评判各类人员对化工过程安全影响程度的关键。

2 影响化工过程安全的各类危险人为因素分析

2.1 主要负责人的行为因素对化工过程安全的影响

主要负责人虽一般不参与化工过程的生产管理、设备管理、技术管理，更不会直接参与化工过程的操作，但主要负责人对化工过程安全的影响却是明确的、直接的。《化工企业工艺安全管理实施导则》（AQ/T3034）中虽没有体现主要负责人的要素，但化工过程的安全必须放置于企业安全文化中予以考虑。主要负责人是企业安全文化的主要代表，在关乎企业重大决策时，主要负责人所做出的决定是否都运用全面风险管理的手段，坚持了最低可行性的保守决策原则。若主要负责人所做出的决定包含着高风险，无法保证企业的各级管理者、操作者在进行化工过程的风险分析、变更管理、投产前的安全检查、动火作业许可、承包商管理、事故调查、符合性评审及投资项目的工艺安全审查时，能严格履行必须的手续，势必会流于形式，为化工过程管理留下诸多隐患。

另一方面，主要负责人对安全责任目标兑现的情况、对包括化工过程事故在内的各类事故的处理结果，会直接影响着各级人员日常的工作态度，即主要负责人能重视安全目标的兑现、能正确处理各类事故的相关部门及责任人员，可鼓励人们保持安全的态度，采取安全的行为，从而有效地控制或减少化工过程事故及各类事故的发生。反之，各类人员则会无视安全规章，间接地纵容了他们不安全行为的存在，增加了发生事故的几率和安全责任目标的实现。

2.2 人力资源经理的行为因素对化工过程安全的影响

人力资源经理的行为因素对化工过程安全的影响是显而易见的，遗憾的是许多人却并没有意识到这一点。人力资源经理负责对化工过程安全在内的综合绩效考核，负责对各级管理人员提拔任命前的调查考核，并有权向主要负责人建议。人力资源经理应根据对化工过程安全的考核，用激励的手段鼓励从事化工过程安全的各类管理人员及一线操作员工能够更加关注化工过程安全。激励的方式可以使对化工过程安全有贡献的人员获得荣誉、薪金，甚至能得到职务晋升的机会等。若对化工过程安全有贡献的人员得不到足够的认可，将会损伤他们继续保持应有的安全态度、采取安全的行为，其结果势必对化工过程的安全产生不良结果。

2.3 培训管理师的行为因素对化工过程安全的影响

培训管理师的行为因素影响着对化工过程各环节人员安全培训的效果，培训管理师对安全培训的理解和表达及对培训效果的评估能力，在化工过程的安全管理中起着非常重要的作用。强调培训管理师对化工过程安全的影响，并非单指培训管理师本人对各化工过程环节人员的培训效果，更多的是指由培训管理师组织的来自生产、技术、设备、仪表、电气、分析、承包商、安全等各专业培训人员的培训效果的管控能力与评估能力。培训是一项非常复杂的系统工程，不是随意找一个某专业的技术人员，经过一定时间的准备，然后组织相关人员进行短时间的授课这样简单。进行化工过程的安全培训，培训管理师要培养化工过程各环节的专业培训人员对化工过程各环节的相关人员进行适时培训。另外，培训管理师要对各种培训的效果能随时管控，保证培训的有效性；对培训人员是否能够把本专业中影响化工过程安全的问题讲到、讲透和被培训人员是否能够了解、掌握化工过程中的危险因素并有了控制或消除的方法等方面进行跟进、管控。培训人员不清楚本专业中影响安全的危险因素、不清楚关联专业之间对安全产生影响的危险因素以及培训管理师对这样的现状不能有效管控，培培训的各类管理人员、操作人员很难全面识别出管理过程、操作过程中的危险因素而加以控制或消除，其结果将直接影响到整个化工过程安全的实现。

2.4 生产管理人员的行为因素对化工过程安全的影响

生产经理、科室长、车间主任及普通生产管理人员是化工过程管理的组织者，化工过程安全是在组织者的指挥下完成的。生产管理人员主要参与化工过程安全管理，危害分析、操作、动火作业许可、承包商的现场管理、应急管理等都是在生产管理人员的组织、协调下进行的。这一系列要素所包含的具体内容是很多的，应保证每个生产管理人员都能了解、掌握。在实际组织生产管理的活动中，难免会有个别生产管理人员对某些生产管理的安全规定不了解、不确定，出现指挥生产不当甚至是违章指挥的情形。各级生产指挥人员对安全规章、危险因素的认识程度、安全态度及由安全态度所派生的行为因素，对化工过程安全有直接的影响。

2.5 设备管理人员的行为因素对化工过程安全的影响

设备管理人员的行为因素对保持设备完整性而不发生因化学品泄漏或能量意外释放所导致的灾难性过程事故的实现至关重要。设备管理人员的行为因素对化工过程安全的影响，应包括依据化工工艺过程的流程需要对设备进行选型、计算、安装、调试、维护、检查、检测检验、维修、制定完善操作规程及故障应对措施并通过培训让操作人员完全掌握等各方面。

设备管理人员行为因素对化工过程安全的影响更多的体现在对设备管理的细节上，如对一个垫片的选择、对润滑油的管理、对盲板的管理、对安全阀和防爆膜的管理、对法兰和螺栓的管理、对机封和填料的管理、对压力测量装置的管理、对液位测量装置的管理、对温度测量装置的管理、对流量测量装置的管理、对设备腐蚀的管理、对电气的管理及对自动化系统的管理等等。从事化工设备管理的人员，除应具备必要的设备知识，还应熟悉化工工艺的流程及物料在工艺过程中化学能的变化情况。设备管理人员的知识有缺陷的话，其实施管理的行为因素有可能导致化工过程中化学品泄漏或能量意外释放，甚至造成的灾难性过程事故。

2.6 技术管理人员的行为因素对化工过程安全的影响

技术是化工过程安全的灵魂，技术管理人员的行为因素对化工过程安全的影响是全面的、根本性的。化工工艺过程是依据所选用的工艺技术设计的，所有的设备、电气、仪表、规程、生产组织和紧急处置与应急救援，都必须依据工艺技术的特点来选择、制定与执行。

技术管理人员的行为因素对化工过程安全的影响，主要体现在其对工艺过程中的各种物料（包括各种催化剂、助剂等）工艺信息的了解及掌握程度，如所有物料的组成、各种组成的分子结构及特点、分子量、密度（相对于水和相对于空气）、颜色、状态、凝固点、闪点、燃点、自燃点、爆炸极限、禁忌物、临界压力、受热分解情况、聚合条件、活化能、与其它组分的反应速度和反应热、受热和受压时的特性、受光和辐射时的特性、对储存浓度的要求、对所含杂质的规定、与氧接触的特点、饱和蒸汽压及毒性、腐蚀性、爆炸性、燃烧特性、结晶与升华特性等。技术管理人员对工艺过程的相关安全信息稍有疏漏的话，其行为因素会对生产管理、设备管理、变更管理、工艺过程的操作及紧急处置、应急救援埋下祸根。

2.7 安全总监的行为因素对化工过程安全的影响

安全总监的行为并不对企业任何具体环节的安全直接负责，而是在主要负责人的领导下对整个单位甚至包括主要负责人在内的所有人与所有环节中不符合安全的行为实施监督、协调、规范。这就要求作为安全总监，要有很强的综合能力：首先对工艺要熟悉，且宜熟悉多套工艺装置；二应熟悉多种设备设施的原理、特性；三是精通相关安全的法律法规、标准；四是精通安全管理体系的运行机制；五是能够熟练掌握各种安全文本、规程、方案的编写；六是要有很强的沟通能力，要有影响主要负责人的放弃非安全的决策的能力；七是应取得国家注册安全工程师资格；八是懂得一些安全文化的基本知识和先进的安全管理理念；九是能够掌握全面风险管理的理论并熟练几种常用的风险分析方法；十是必须具备高度的责任感和使命感。安全总监的行为就是要适时善于发现包括化工过程安全在内的整个系统中所有可能影响到安全的行为因素，并运用安全管理的技术和方法予以规范。安全总监的行为因素能够影响化工过程的安全，化工过程安全的运行水平是安全总监行为因素的综合评判结果。

2.8 一般安全管理人员的行为因素对化工过程安全的影响

一般安全管理人员包括安全职能部门的专职安全管理人员和其它职能部门的安全技术人员与基层单位的专、兼职安全员。一般安全管理人员是安全管理制度的执行监督者和履行者，负责各项具体安全工作的落实，并在落实各项安全工作中对各环节的安全工作实施监督。一般安全管理人员的行为所体现的是企业各项安全规章制度的落实情况。一般安全管理人员的行为符合安全规章制度的规定，职业安全管理与化工过程安全中的动火作业、承包商管理将会得到有效改善。职业安全与动火作业安全的良好落实，对于规范员工各方面的不安全行为能够起到积极的连带作用，进而影响员工在各方面形成良好的行为习惯。员工群体安全行为的养成，对于实现化工过程安全至关重要，因此，一般安全管理人员的行为因素对化工过程安全的影响不容忽视。

2.9 生产一线操作人员的行为因素对化工过程安全的影响

化工过程安全事故虽都是在操作中发生的，但并非都是由一线的操作人员直接造成的。生产一线的操作人员是化工过程的直接操作者，需要熟悉或掌握所有与过程安全操作相关的知识，如介质的物理化学特性数据、反应特性、腐蚀性、热稳定性、化学稳定性、与其它物质混合的不良后果、详细的工艺流程图、工艺流程的化学反应背景资料、设计的最大储存量、工艺参数（温度、压力、流量和组分等）的安全操作范围、偏离正常工况的后果、工艺过程各环节设备的构成与材质、安全联锁与抑制系统、物料平衡的基本知识等等。一线操作人员熟悉或掌握了必要的知识，还要有高度的责任心，才会在实际的操作中做出正确的行为判断。反之，化工过程出现因化学品泄漏或能量意外释放而导致灾难性事故的原因，一方面可能是一线操作人员所掌握的必要的安全信息有缺陷，另一方面可能是因责任心不适合从事化工过程的操作。一线操作者具备良好的学习行为和严格执行公司各项规章制度的行为，将最大程度地保障化工过程安全的实现。

2.10 承包商(包括维护人员)的行为因素对化工过程安全的影响

承包商（包括维护人员）主要参与化工过程动火作业、工艺过程变更、设备完整性管理，还应适当参与工艺危害分析。承包商（包括维护人员）能否认真执行动火作业规定、严格按照工艺变更的技术要求实施变更的施工作业、按照设备维护保养的规定对设备进行维护和保养，其行为可能是化工过程中发生的化学品泄漏或能量意外释放事故的最基本的因素。另外，承包商（包括维护人员）参与工艺危害分析，有助于企业采取有效控制化工过程事故的措施。因此，承包商（包括维护人员）的安全行为及其积极参与化工过程安全管理的行为，是实现化工过程安全的最基本的行为因素之一。

3 全面提升各级、各类人员的人为因素在化工过程安全中的作用的方法

通过前面的分析可以得出这样的结论：化工过程安全的实现程度主要与各级管理人员的行为因素有关，一线操作人员的行为因素对化工过程安全的影响主要是由于管理层对其培训不到位和激励不到位的结果。各级各类管理人员的行为因素对化工过程安全产生影响较大的是主要负责人、人力资源经理、培训管理师和安全总监，而化工过程实现安全生产，却主要是由其他与化工过程相关的人员具体完成的。化工企业的主要负责人、人力资源经理、培训管理师和安全总监如何让将自己对安全的意愿传递给具体实施的其他管理人员和一线操作者成为最关键的问题。有一个非常好的方法就是要根据企业自身的特点，分阶段创建具有本企业特点的安全文化氛围，形成属于本企业的安全价值观，培养员工的安全态度，将员工群体的行为统一到安全价值观的框架内。只有基层管理人员、一线操作者的意愿同企业的高级管理人员的意愿一致的时候，企业包括化工过程安全在内的各项管理才会获得最大的绩效。

3.1 正确定位本单位的安全文化建设层级，有利于过程安全管理的开展

确定安全文化等级，依据的标准是《企业安全文化建设评价准则》（AQ/T9005-2008）中的“企业安全文化建设水平层级划分表”。该表对我国各类企业安全文化的建设划分为六个等级：本能反应阶段、被动管理阶段、主动管理阶段、员工参与阶段、团队互助阶段、持续改进阶段。

（1）安全文化层级处在本能反应阶段的化工企业，并不适合全面强化过程安全管理，宜主要在操作规程、培训、承包商管理、机械完整性和作业许可等方面加强管理。

（2）安全文化层级处在被动管理阶段的化工企业，适合全面推行过程安全管理。

（3）安全文化层级处在主动管理阶段的化工企业，适合全面强化过程安全管理。

（4）安全文化层级处在员工参与阶段的化工企业，适合全面深化过程安全管理。

（5）安全文化层级处在团队互助和持续改进阶段的化工企业，可考虑发展特色化的过程安全管理。

3.3 开展安全文化的最佳方式是在工艺过程开展安全精细化管理

过程安全管理是加强行为规范与程序的过程，也就是说过程安全管理水平最能直接反映企业主要负责人兑现安全承诺的程度，开展安全精细化管理可以较好地体现主要负责人所作的安全承诺。因此，处于安全文化建设层级第二阶段、第三阶段、第四阶段的化工企业，宜根据本企业的实际情况，在工艺过程中有序地开展安全精细化管理。

3.3.1 安全精细化概念

安全精细化是单位在追求效益最大化，消除或控制生产中一切可导致事故发生的初始原因的过程。

3.3.2 化工过程实施安全精细化管理的7个重要方面

（1）为各专业和岗位培训合格的人才。岗位人员不能满足岗位职责的需求，很难推行安全精细化管理，保证化工过程安全的实现。

培训是统一认识、统一执行力、实现既定目标的手段和过程。安全培训不能仅满足于使受训者明白所培训的知识，主要目的是使其在生产过程中的安全意识得到提高，统一对相同规范和程序的执行力。

另一方面，进行安全精细化管理，需要更多更深层次的知识和经验，因此企业应当注重对专业技术高端人才和综合型人才的培养，以适应安全精细化管理的需求，更好地保障工艺过程管理的安全。

（2）组织各专业的人员按照规范标准制定详细具体的规程和程序，是推行安全精细化管理的重要环节。鼓励员工对规范和程序的执行保持质疑的态度，并赋予员工必要时可采取更为保守行动的权力。

（3）逐步形成良好的执行力。推行安全精细化的过程，是有效地利用现有资源（人力、财力、物力、信息）最大限度实现或甚至超过既定目标的过程，需要过程控制各方面的协作与配合，因此需要参与过程的各方有良好的执行力。

（4）作业许可往往涉及到工艺安全信息、工艺危害分析、培训、设备完整性、承包商管理及变更管理。抓好作业过程的安全管理可以较好地避免事故的发生，也是安全精细化管理水平的重要体现。

（5）恰当的激励在推行安全精细化过程中作用不容忽视。人人都有把事情做好的想法，成绩都希望得到别人的肯定；人们都会产生不安全的行为，对于批评没有太多的人会愉快地接受。因此，在推行工艺过程的安全精细化管理时，应多用激励的方式，谨用批评或处罚的措施。

（6）风险分析贯穿安全精细化全过程。任何事物都不可能处于绝对的安全状态，都有某种程度的危险因素。有的危险因素可能会对安全精细化造成影响甚至重大的损失，有的危险因素可能短时间内或者永远也不会造成事故损失。为保证一切可导致事故发生的初始原因处于可控状态或被从根本上消除，应按照要求定期、不定期的选用适当的风险分析方法，对工艺过程各环节进行风险分析，识别出可造成事故的各种危险因素，并采取相应的控制措施，以消除或降低风险，使精细化全过程一直处于安全可控的状态之中。掌握、应用有效的风险分析方法是实现安全精细化的关键因素之一。目前最适于化工过程安全管理中开展的风险分析技术是危险与可操作性分析方法（HAZOP）和安全检查表分析法[2]。

开展风险分析，不仅能识别出工艺过程中存在的风险，采取措施消除或降低风险，还有助于参与风险分析过程各方日常工作中的协作、提高参与风险分析人员各方面的安全知识、增强员工抵御和控制风险的能力，全面提升过程安全的管理水平。

（7）充分发挥安全管理人员矫正精细化中缺陷的作用

安全精细化覆盖生产经营各环节，每个环节的工作都有不完善的地方，任何不完善的工作都有可能直接或间接使精细化管理受到影响。所谓安全管理就是矫正各项工作中不符合国家有关安全法规、标准及其它安全规定中的内容。安全管理不可能孤立地发挥作用，现代安全理论和技术已经与其它的管理理论和技术有机地融合在一起，安全精细化的过程就是整个单位实现精细化的过程。安全管理工作推行精细化的单位，其它工作自然会同步向精细化的目标推进，如员工素质、产品质量、企业信誉都将有较大改善。

有条件的化工企业，可以设立安全总监或让其他具备综合知识和能力的人才实施安全监管，并赋予其处理重大安全事务时应具备的权力。

3.3.3 化工过程实施安全精细化管理的主要管理措施

（1）通过“安全训练观察计划”、“安全生产责任考核”、“短板管理”、“事故管理”等，对部门或人员特别是管理人员实施问责制。

（2）通过强化工艺安全信息，优化工艺操作，提高产品产量和质量。

（3）强化设备完整性与自动化管理水平，消除过程安全事故，实现设备“安、稳、长、满、优”优化运行。

（4）以质量为标点，优化生产、技术、设备部门的协作。

（5）以利润为标点，优化生产、技术、营销、财务、设备的协作。

（6）掌握运用激励手段的技巧，让员工通过激励主动参与安全精细化管理。

（7）加强理念、技术、方法的培训，统一安全精细化管理的思路。

（8）适时评估推行安全精细化各种技术方法的正确性。

（9）及时兑现安全承包目标。

（10）在详细调研的基础上制定各种精细化方案。各种精细化方案要尽可能予以量化。

（11）对各方面安全精细化的阶段性结果进行公示。

（12）每年由安全精细化领导小组评估安全精细化成果，并对下一步计划作出修订或补充。

（13）形成阶段性的安全精细化成果报告。

（14）培养、发掘擅长安全精细化的优秀人才。

（15）建立合理化建议的畅通通道。对进行安全精细化的不同意见，鼓励员工用书面的形式反映，一则便于讨论、存档，二则用于书面回复，并可以有效地防止不利于安全精细化言论的流行。

（16）在进行奖惩方面，对管理部门、管理人员宜用少奖多罚的政策；对基层人员宜采取少罚多奖的办法。

（17）推行全面风险管理，将风险分析贯穿生产经营各环节，如操作、装卸车、变更、项目决策等方面。

（18）在员工中广泛开展查隐患活动。

（19）经常性地向员工征集安全精细化管理的意见和合理化建议。

（20）组织员工讨论，形成企业安全精细化管理阶段性的安全价值观。

（21）安全精细化管理是管理的精细化，对管理层做出的精细化管理方案实施双向考核。

（22）提炼、形成本公司安全精细化的体系框架。

4 结论

通过开展安全文化建设，推行以工艺过程为主要组成内容的安全精细化管理，在组织内形成共同的安全价值观，能够使群体成员在执行相同的规范和程序时采取共同的安全态度和行为，保障工艺过程各环节的安全及个人安全。精细化管理可以使企业获得最大的经济效益。安全精细化只是在进行精细化管理时都必须运用风险的意识对精细化管理的各种方案实施评估，确保将各种方案的风险降到最低。因此，推行安全精细化的结果是员工个人和企业的安全得到保证，企业得到利润，员工得到福利，企业形象得到提升。

 

参考文献

[1]Erik H.Cognitive Reliability and error Analysis Method[M].Oxford:Alden Group,1998:132-136

[2]吴重光.危险与可操作性分析（HAZOP）应用指南[M].北京：中国石化出版社，2012

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