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引言（1）
初始状态评审，也叫初始风险评价，它是企业建立实施HSE管理体系的基础，其主要目的是摸清企业HSE管理的现状，总结企业在HSE管理中积累的经验及存在的不足，为企业建立切实可行的HSE管理体系提供足够的信息支持。按照国际石油石化行业构建HSE管理体系的先进做法，建立实施HSE管理体系分为5个阶段，其中第一阶段就是初始状态评审。因此，初始状态评审是企业建立合理有效的HSE管理体系不可或缺的工作。
江汉油田是石化集团公司首批开展HSE试点单位之一，目前已有4个二级厂处对外发布了HSE管理体系文件，并正在进行试运行，另有10个厂处正在开展体系的建立工作。这些单位在体系建立之初都认真组织开展了初始状态评审。为切实做好这一阶段的工作，我们认为应注意以下几个环节。
评审对象（2）
（1）为了对企业现有的HSE管理的充分性、适应性、有效性进行论证，必须对中国石化HSE管理体系的10个要素逐一予以评审，找出企业生产经营活动管理方面存在的问题，提出改进的措施。
（2）企业的生产经营活动首先必须符合国家和地方的法律法规、行业标准及其它要求等，企业在建立HSE管理体系时，应制定法律法规的管理程序，内容包括法律法规的获取、识别、符合性评审及更新等。企业建立的管理体系首先要合法，因此，法律法规及其它要求是初始状态评审的重要内容。
（3）为了突出重点，避免部分内容失评，十大要素中的某些子要素列为评审对象专项予以评审。如可以把运行和维修中的职业卫生管理和环境管理作为评审对象进行评价，以便为下阶段开展风险评价、制定管理方案等打下良好的基础。
评审范围（3）
企业进行初始状态评审的范围与建立HSE管理体系的范围紧密相关。如果企业要在某一范围内实施HSE管理体系，那么初始状态评审的范围至少要覆盖拟定体系的范围。确定体系的范围应遵循如下原则：
（1）具有自身职能和行政管理组织的整体、部分或结合体；
（2）地理上相对独立（但企业的运行区域可以流动）；
（3）如果是企业的一部分，应在安全、环境与健康意义上可与其它部分分开，即它的HSE行为可以相对独立地予评审。
在保证覆盖范围的前提下，应重点关注那些容易产生重大危害、重大环境影响和在体系中起关键作用的部门和单位。
评审依据（4）
评审依据主要包括：
（1）国家、地方的法律法规；
（2）国家或行业标准、企业标准；
（3）石化集团公司HSE管理体系标准、管理制度、规定、要求等；
（4）企业HSE管理方面的规章制度；
（5）企业HSE管理方面的文件及记录；
（6）各项施工作业安全措施及操作规程等。
在初始状态评审过程中，一定要自始至终以这些内容为准绳，不得违背。
评审组成员（5）
评审组可由企业的员工单独组成，也可与外部咨询人员双方共同组成，这取决于初始状态评审的范围、复杂程度和企业的资源。评审组的主要人员应是体系建立工作组的骨干力量。选定评审人员应考虑：
（1）最高管理者任命评审组长并授权其负责初始状态评审的全过程；
（2）评审组成员应具备必要的技术知识和法律、法规、标准知识，具备识别相关数据或信息、并有效地分析和评估这些数据和信息的能力；
（3）具备相关的评审技巧和能力，如面谈、数据分析、现场观察和文字工作等。
一般内部人员熟悉本企业情况，而外部人员则有较好的评审技巧，并具有客观性和公正性。评审组组成以后应经过适当的技能培训，并使每位成员了解评审的目的及其所担任的角色和责任，以确保他们都能胜任工作。
评审方法（6）
进行初始状态评审主要有询问和面谈，检查表和调查表，审查和测量、评价等方法。企业可根据评审对象的变化，合理地采用不同的方法。一般来说，了解某个评审对象的贯彻执行情况及员工的掌握程度可采用询问及面谈的形式，也可用调查表进行调查，调查表法可加快工作进度。如评价领导承诺、方针目标和责任，组织机构、职责，法律法规等可采用询问、面谈及调查表等方法。查看现场、检查评审对象的贯彻实施情况等，最好先制定检查表，再全面开展检查，对重大危害项目，应立即进行评价，确定其风险程度。审查和测量主要用来检查计划安排的实施情况即绩效。当然，评审人员可根据需要，综合采用各种评审方法。
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